重大公告

1.事實發生日:113/12/09 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司113年11月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時 符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 本公司113年11月份合併稅前淨利12.82億元，合併稅後淨利9.79億元。累計合併稅前 淨利132.31億元，累計合併稅後淨利105.59億元，累計合併每股稅前盈餘1.44元， 累計合併每股稅後盈餘1.15元，合併每股淨值14.34元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.發生變動日期:113/12/05 2.法人名稱:財政部 3.舊任者姓名:王素英 4.舊任者簡歷:財政部國庫署公股管理組組長 5.新任者姓名:王淑儀 6.新任者簡歷:財政部國庫署庫務管理組組長 7.異動原因:派任 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:113/06/21至116/06/20 9.新任生效日期:113/12/5 10.其他應敘明事項:財政部113年12月4日台財庫字 第11303790730號函派任。

1.事實發生日:113/11/20 2.公司名稱:臺灣中小企業銀行股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:不適用 5.發生緣由: 本公司股務代理機構「元大證券股份有限公司股務代理部」 自民國113年12月9日起變更營業處所， 新址及聯絡電話等相關資訊，詳列如下： 地址：106臺北市大安區敦化南路2段67號地下一樓 電話：(02)2586-5859 6.因應措施: 凡本公司股東自民國113年12月9日起，洽辦股票過戶、領息或配股、 變更地址、股票辦理掛失、質權設定或撤銷、印鑑變更或掛失 及其他有關股務作業事宜，敬請親臨或郵寄至新址 「106臺北市大安區敦化南路2段67號地下一樓」辦理。 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時 符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:113/11/08 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司113年10月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時 符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 本公司113年10月份合併稅前淨利9.79億元，合併稅後淨利7.24億元。累計合併稅前 淨利119.49億元，累計合併稅後淨利95.80億元，累計合併每股稅前盈餘1.30元， 累計合併每股稅後盈餘1.04元，合併每股淨值14.22元。 以上數字係本公司自行結算金額。

符合條款第四條第XX款：12 事實發生日：113/11/29 1.召開法人說明會之日期：113/11/29 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：線上直播 4.法人說明會擇要訊息：公告本公司召開2024年第三季中文法人說明會， 公佈2024年第三季營運概況。 5.其他應敘明事項：無 完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、 行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、 內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:內部稽核主管 2.發生變動日期:113/11/01 3.舊任者姓名、級職及簡歷:謝宗助，總稽核 4.新任者姓名、級職及簡歷:無 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新 任」或「解任」）:退休 6.異動原因:退休 7.生效日期:113/11/30 8.其他應敘明事項:總稽核職務由董事會稽核處副處長陳玉霓暫代

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、 行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、 內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:公司治理主管 2.發生變動日期:113/11/01 3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳昭烈，董事會秘書處主任秘書 4.新任者姓名、級職及簡歷:曾國樑，副總經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新 任」或「解任」）:職務調整 6.異動原因:職務調整 7.生效日期:113/11/01 8.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:113/11/01 2.捐贈原由:114年度應分攤捐助財團法人中小企業信用保證基金款項 3.捐贈金額:330,343,287元 4.受贈對象:財團法人中小企業信用保證基金 5.與公司關係:非關係人之捐贈 6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:無 7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:無 8.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:113/11/01 2.捐贈原由:公益捐贈 3.捐贈金額:新臺幣肆佰伍拾萬元 4.受贈對象:臺灣中小企業銀行股份有限公司企業工會 5.與公司關係:董事 6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:無 7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:無 8.其他應敘明事項:事實發生日係旨揭預算案經董事會決議通過日，非預算之實際撥付日

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/11/01 2.審計委員會通過日期:113/10/31 3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間 起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/09/30 4.1月1日累計至本期止利息淨收益(仟元):14,230,580 5.1月1日累計至本期止淨收益(仟元):26,501,788 6.1月1日累計至本期止稅前淨利(損) (仟元):10,989,561 7.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):8,866,858 8.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):8,866,858 9.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.97 10.期末總資產(仟元):2,320,420,630 11.期末總負債(仟元):2,190,047,468 12.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):130,373,162 13.其他應敘明事項:無

1.董事會召集通知日:113/10/18 2.董事會預計召開日期:113/11/01 3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或 年度自結財務資訊年季:113年第三季 4.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:113/10/17 2.法人名稱:臺灣銀行　 3.舊任者姓名:鄧昭宗(已於113/9/13解任) 4.舊任者簡歷:臺灣銀行南港分行經理 5.新任者姓名:吳燈燃 6.新任者簡歷:臺灣銀行董事會秘書室主任祕書兼代人力資源處處長 7.異動原因:派任 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:113/06/21至116/06/20 9.新任生效日期:113/10/17 10.其他應敘明事項:依臺灣銀行113年10月16日銀財乙字第11301073921號 函派任。

1.事實發生日:113/10/11 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司113年9月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時 符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 本公司113年9月份合併稅前淨利9.87億元，合併稅後淨利7.84億元。累計合併稅前 淨利109.70億元，累計合併稅後淨利88.56億元，累計合併每股稅前盈餘1.20元， 累計合併每股稅後盈餘0.97元，合併每股淨值14.22元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.發生變動日期:113/09/13 2.法人名稱:臺灣銀行　 3.舊任者姓名:鄧昭宗 4.舊任者簡歷:臺灣銀行南港分行經理 5.新任者姓名:不適用 6.新任者簡歷:不適用 7.異動原因:解任 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:113/06/21至116/06/20 9.新任生效日期:不適用 10.其他應敘明事項:依臺灣銀行113年09月13日銀財乙字第11300034551號 函解任。

1.事實發生日:113/09/10 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司113年8月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時 符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 本公司113年8月份合併稅前淨利7.83億元，合併稅後淨利7.05億元。累計合併稅前 淨利99.83億元，累計合併稅後淨利80.72億元，累計合併每股稅前盈餘1.09元， 累計合併每股稅後盈餘0.88元，合併每股淨值14.01元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.董事會決議日期或發生變動日期:113/08/26 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理 3.舊任者姓名:張志堅 4.舊任者簡歷:臺灣中小企業銀行總經理 5.新任者姓名:李國忠 6.新任者簡歷:全國農業金庫總經理 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、 「退休」、「逝世」或「新任」）:解任 8.異動原因:解任 9.新任生效日期:113/08/26 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時 符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 本公司前於113/08/14公告總經理異動，依金融監督管理委員會113/08/26金管銀國字 第11302258442號函核准在案。

1.董事會決議日期或發生變動日期:113/08/14 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理 3.舊任者姓名:張志堅 4.舊任者簡歷:臺灣中小企業銀行總經理 5.新任者姓名:李國忠 6.新任者簡歷:全國農業金庫總經理 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、 「退休」、「逝世」或「新任」）:解任 8.異動原因:解任 9.新任生效日期:俟主管機關核准後生效 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時 符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 於主管機關核准前，由李常務董事國忠暫代總經理職務

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、 行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、 內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:會計主管 2.發生變動日期:113/08/14 3.舊任者姓名、級職及簡歷:賴莉青，會計處處長 4.新任者姓名、級職及簡歷:黃明琦，會計處副處長 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新 任」或「解任」）:職務調整 6.異動原因:職務調整 7.生效日期:113/09/01 8.其他應敘明事項:無

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/08/14 2.審計委員會通過日期:113/08/07 3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間 起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/06/30 4.1月1日累計至本期止利息淨收益(仟元):9,246,773 5.1月1日累計至本期止淨收益(仟元):16,988,385 6.1月1日累計至本期止稅前淨利(損) (仟元):7,878,065 7.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):6,244,079 8.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):6,244,079 9.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.76 10.期末總資產(仟元):2,266,425,928 11.期末總負債(仟元):2,140,791,419 12.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):125,634,509 13.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:113/08/13 2.法人名稱:財政部 3.舊任者姓名:張志堅 4.舊任者簡歷:臺灣中小企業銀行常務董事兼總經理 5.新任者姓名:李國忠 6.新任者簡歷:全國農業金庫股份有限公司總經理 7.異動原因:改派 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:113/06/21至116/06/20 9.新任生效日期:113/08/14 10.其他應敘明事項:財政部113年08月12日台財庫字 第11303730070號函改派。

1.事實發生日:113/08/08 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司113年7月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時 符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 本公司113年7月份合併稅前淨利13.19億元，合併稅後淨利11.04億元。累計合併稅前 淨利92.00億元，累計合併稅後淨利73.67億元，累計合併每股稅前盈餘1.12元， 累計合併每股稅後盈餘0.90元，合併每股淨值15.43元。 以上數字係本公司自行結算金額。

符合條款第四條第XX款：12 事實發生日：113/09/04 1.召開法人說明會之日期：113/09/04 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：線上直播 4.法人說明會擇要訊息：公告本公司召開2024年第二季中文法人說明會， 公佈2024年第二季營運概況。 5.其他應敘明事項：無 完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.董事會召集通知日:113/08/05 2.董事會預計召開日期:113/08/14 3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或 年度自結財務資訊年季:113年第二季 4.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:113/07/17 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息 3.普通股發放股利種類及金額: 每股分派現金股利0.20元及股票股利1.15元， 計分派現金股利新臺幣（以下同）16億4,448萬1,234元及股票股利 轉增資發行新股94億5,576萬7,100元。 4.除權（息）交易日:113/08/08 5.最後過戶日:113/08/11 6.停止過戶起始日期:113/08/12 7.停止過戶截止日期:113/08/16 8.除權（息）基準日:113/08/16 9.債券最後申請轉換日期:不適用 10.債券停止轉換起始日期:不適用 11.債券停止轉換截止日期:不適用 12.普通股現金股利發放日期:預定為113/09/13 13.其他應敘明事項: 茲因最後過戶日113年8月11日適逢星期例假日，凡持有本公司股票而尚未辦理過戶 之股東，請於民國113年8月9日下午16時30分前親臨本公司股務代理機構 「元大證券股份有限公司股務代理部」(103432台北市大同區承德路三段210號B1) ，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國113年8月11日（最後過戶日）郵戳日期為憑。 凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者， 本公司股務代理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、 行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、 內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:財務主管 2.發生變動日期:113/07/17 3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳淑貞，財務部協理 4.新任者姓名、級職及簡歷:施俊佑，萬華分行經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新 任」或「解任」）:職務調整 6.異動原因:職務調整 7.生效日期:113/07/31 8.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:113/07/08 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司113年6月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時 符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 本公司113年6月份合併稅前淨利9.34億元，合併稅後淨利7.47億元。累計合併稅前 淨利78.82億元，累計合併稅後淨利62.62億元，累計合併每股稅前盈餘0.96元， 累計合併每股稅後盈餘0.76元，合併每股淨值15.28元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.董事會決議日期或發生變動日期:113/06/21 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長 3.舊任者姓名:劉佩真 4.舊任者簡歷:臺灣中小企業銀行董事長 5.新任者姓名:劉佩真 6.新任者簡歷:臺灣中小企業銀行董事長 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、 「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 8.異動原因:經常務董事會推選 9.新任生效日期:113/06/21 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時 符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 無。

1.發生變動日期:113/06/21 2.功能性委員會名稱:審計委員會 3.舊任者姓名: (1)林欣吾 (2)劉錦龍 (3)莊永丞 (4)林秋綿 (5)張紹源 4.舊任者簡歷: (1)林欣吾/財團法人台灣經濟研究院副院長暨研究員 (2)劉錦龍/臺灣中小企業銀行獨立董事 (3)莊永丞/東吳大學法學院副院長 (4)林秋綿/國立臺北大學不動產與城鄉環境學系副教授 (5)張紹源 /臺灣中小企業銀行獨立董事 5.新任者姓名: (1)林欣吾 (2)劉錦龍 (3)莊永丞 (4)江彌修 (5)張紹源 6.新任者簡歷: (1)林欣吾/財團法人台灣經濟研究院副院長暨研究員 (2)劉錦龍/臺灣中小企業銀行獨立董事 (3)莊永丞/東吳大學法學院副院長 (4)江彌修/國立政治大學金融系教授 (5)張紹源 /臺灣中小企業銀行獨立董事 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:任期屆滿，全面改選 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:110/07/20~113/07/19 10.新任生效日期:113/06/21 11.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:113/06/21 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理 3.舊任者姓名:張志堅 4.舊任者簡歷:臺灣中小企業銀行常務董事兼總經理 5.新任者姓名:張志堅 6.新任者簡歷:臺灣中小企業銀行常務董事兼總經理 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、 「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 8.異動原因:經董事會續聘 9.新任生效日期:113/06/21 10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時 符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.股東會決議日:113/06/21 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 財政部(臺灣金融控股股份有限公司等公司董事) 臺灣銀行股份有限公司(第一金融控股股份有限公司等公司董事) 鄧昭宗（臺灣銀行股份有限公司人力資源處處長） 行政院國家發展基金管理會(兆豐金融控股股份有限公司等公司董事) 莊永丞(富邦現代生命保險株式會社獨立董事) 3.許可從事競業行為之項目:擔任其他公司職務與本公司、子公司經營相同業務者。 4.許可從事競業行為之期間:任職期間 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）: 經全體出席股東採票決通過 (票決情形，請參閱113/06/21本公司113年股東常會重要決議事項公告） 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱 （非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:不適用 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:113/06/21 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事 或自然人監察人）:法人董事、獨立董事、自然人董事 3.舊任者職稱及姓名: 董事-財政部代表人:劉佩真 董事-財政部代表人:張志堅 董事-財政部代表人:王素英 董事-財政部代表人:游宏生 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:鄧昭宗 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:陳和全 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:蔡子(日告) 董事-行政院國家發展基金管理會代表人:葉俊顯 董事-王哲男 董事-臺灣企銀企業工會代表人:黃國倉 獨立董事-林欣吾 獨立董事-劉錦龍 獨立董事-莊永丞 獨立董事-林秋綿 獨立董事-張紹源 4.舊任者簡歷: 劉佩真/臺灣中小企業銀行董事長 張志堅/臺灣中小企業銀行常務董事兼總經理 王素英/財政部國庫署公股管理組組長 游宏生/臺灣中小企業銀行企業工會理事長 鄧昭宗/臺灣銀行人力資源處處長 陳和全/國立中正大學經濟系教授 蔡子(日告)/國立清華大學計量財務金融系副教授 葉俊顯/中央研究院經濟研究所研究員 王哲男/中華民國僑務委員會委員 黃國倉/臺灣中小企業銀行和美分行襄理 林欣吾/財團法人台灣經濟研究院副院長暨研究員 劉錦龍/臺灣中小企業銀行獨立董事 莊永丞/東吳大學法學院副院長 林秋綿/國立臺北大學不動產與城鄉環境學系副教授 張紹源/臺灣中小企業銀行獨立董事 5.新任者職稱及姓名: 董事-財政部代表人:劉佩真 董事-財政部代表人:張志堅 董事-財政部代表人:王素英 董事-財政部代表人:游宏生 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:鄧昭宗 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:陳和全 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:蔡子(日告) 董事-行政院國家發展基金管理會代表人:葉俊顯 董事-王哲男 董事-臺灣企銀企業工會代表人:陳明輝 獨立董事-林欣吾 獨立董事-劉錦龍 獨立董事-莊永丞 獨立董事-江彌修 獨立董事-張紹源 6.新任者簡歷: 劉佩真/臺灣中小企業銀行董事長 張志堅/臺灣中小企業銀行常務董事兼總經理 王素英/財政部國庫署公股管理組組長 游宏生/臺灣中小企業銀行企業工會理事長 鄧昭宗/臺灣銀行人力資源處處長 陳和全/國立中正大學經濟系教授 蔡子(日告)/國立清華大學計量財務金融系副教授 葉俊顯/中央研究院經濟研究所研究員 王哲男/中華民國僑務委員會委員 陳明輝/臺灣中小企業銀行北高雄分行襄理 林欣吾/財團法人台灣經濟研究院副院長暨研究員 劉錦龍/臺灣中小企業銀行獨立董事 莊永丞/東吳大學法學院副院長 江彌修/國立政治大學金融系教授 張紹源/臺灣中小企業銀行獨立董事 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:全面改選 9.新任者選任時持股數: 董事-財政部代表人:劉佩真 170.754.019股 董事-財政部代表人:張志堅 170.754.019股 董事-財政部代表人:王素英 170.754.019股 董事-財政部代表人:游宏生 170.754.019股 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:鄧昭宗 1,333,153,090股 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:陳和全 1,333,153,090股 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:蔡子(日告) 1,333,153,090股 董事-行政院國家發展基金管理會代表人:葉俊顯 482,381,505股 董事-王哲男 16,680,709股 董事-臺灣企銀企業工會代表人:陳明輝 4,766,298股 獨立董事-林欣吾 0股 獨立董事-劉錦龍 0股 獨立董事-莊永丞 0股 獨立董事-江彌修 0股 獨立董事-張紹源 0股 10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:110/07/20~113/07/19 11.新任生效日期:113/06/21 12.同任期董事變動比率:不適用 13.同任期獨立董事變動比率:不適用 14.同任期監察人變動比率:不適用 15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否 16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時 符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 無

1.股東常會日期:113/06/21 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:本公司112年度決算盈餘分配案。 票決結果:贊成6,262,622,633權/95.13%;反對874,339權;無效0權; 棄權/未投票319,099,740權。 3.重要決議事項二、章程修訂:無。 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:本公司112年度營業報告書及財務報表案。 票決結果:贊成6,256,078,784權/95.03%;反對789,471權;無效0權; 棄權/未投票325,728,457權。 5.重要決議事項四、董監事選舉: 選舉本公司第17屆董事案。 當選名單及當選權數如下: 董事-財政部代表人:劉佩真 12,477,387,276權 董事-財政部代表人:張志堅 9,214,884,833權 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:鄧昭宗 8,778,803,847權 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:蔡子(日告) 8,765,367,952權 董事-財政部代表人:王素英 8,736,865,172權 董事-行政院國家發展基金管理會代表人:葉俊顯 8,689,990,578權 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:陳和全 7,971,105,677權 董事-財政部代表人:游宏生 7,751,257,191權 董事-臺灣企銀企業工會代表人:陳明輝 6,192,176,386權 董事-王哲男 6,008,893,754權 獨立董事-林欣吾 1,504,910,220權 獨立董事-劉錦龍 1,453,084,041權 獨立董事-張紹源 1,431,582,405權 獨立董事-莊永丞 1,421,615,731權 獨立董事-江彌修 1,397,083,167權 6.重要決議事項五、其他事項: (一)通過112年度盈餘分配股票股利擬辦理盈餘轉增資發行新股案。 票決結果:贊成6,262,455,771權/95.13%;反對1,058,036權;無效0權; 棄權/未投票319,082,905權。 (二)通過解除本公司董事競業禁止限制案。 1.解除財政部競業禁止限制 票決結果:扣除依公司法第178條規定之權數後，贊成權數 6,072,874,224權/94.71%;反對16,179,322權;無效0權; 棄權/未投票322,894,193權。 2.解除臺灣銀行(股)公司競業禁止限制 票決結果:扣除依公司法第178條規定之權數後，贊成權數 4,908,762,497權/93.5%;反對17,917,693權;無效0權; 棄權/未投票322,868,478權。 3.解除鄧昭宗(臺灣銀行(股)公司代表人)競業禁止限制 票決結果:扣除依公司法第178條規定之權數後，贊成權數 4,920,490,059權/93.73%;反對6,054,590權;無效0權; 棄權/未投票323,004,019權。 4.解除行政院國家發展基金管理會競業禁止限制 票決結果:扣除依公司法第178條規定之權數後，贊成權數 5,769,073,918權/94.57%;反對 8,458,034權;無效0權; 棄權/未投票322,788,301權。 5.解除莊永丞競業禁止限制 票決結果:扣除依公司法第178條規定之權數後，贊成權數 6,255,167,311權/95.02%;反對4,579,179權;無效0權; 7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:113/06/21 2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會 3.舊任者姓名: 林欣吾 莊永丞 劉錦龍 張紹源 林秋綿 4.舊任者簡歷: 林欣吾/本公司常務獨立董事/財團法人台灣經濟研究院副院長暨研究員、 達興材料股份有限公司獨立董事、惠特科技股份有限公司獨立董事 莊永丞/本公司獨立董事/東吳大學法學院副院長、 臺灣證券交易所股份有限公司董事、富邦現代生命保險株式會社獨立董事 劉錦龍/本公司獨立董事 張紹源/本公司獨立董事 林秋綿/本公司獨立董事/國立臺北大學不動產與城鄉環境學系副教授、 國家住宅及都市更新中心董事 5.新任者姓名: 林欣吾 莊永丞 劉錦龍 張紹源 江彌修 6.新任者簡歷: 林欣吾/本公司常務獨立董事/財團法人台灣經濟研究院副院長暨研究員、 達興材料股份有限公司獨立董事、惠特科技股份有限公司獨立董事 莊永丞/本公司獨立董事/東吳大學法學院副院長、 臺灣證券交易所股份有限公司董事、富邦現代生命保險株式會社獨立董事 劉錦龍/本公司獨立董事 張紹源/本公司獨立董事 江彌修/本公司獨立董事/國立政治大學金融學系教授 7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 8.異動原因:配合董事會改選，重新委任第六屆薪資報酬委員會委員 9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:110/07/20~113/06/20 10.新任生效日期:113/06/21 11.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:113/06/11 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司113年5月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時 符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 本公司113年5月份合併稅前淨利16.79億元，合併稅後淨利13.30億元。累計合併稅前 淨利69.47億元，累計合併稅後淨利55.16億元，累計合併每股稅前盈餘0.84元， 累計合併每股稅後盈餘0.67元，合併每股淨值15.21元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.事實發生日:113/05/10 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司113年4月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時 符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 本公司113年4月份合併稅前淨利17.68億元，合併稅後淨利13.40億元。累計合併稅前 淨利52.69億元，累計合併稅後淨利41.86億元，累計合併每股稅前盈餘0.64元， 累計合併每股稅後盈餘0.51元，合併每股淨值14.92元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/05/03 2.審計委員會通過日期:113/05/02 3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間 起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/03/31 4.1月1日累計至本期止利息淨收益(仟元):4,516,527 5.1月1日累計至本期止淨收益(仟元):8,610,562 6.1月1日累計至本期止稅前淨利(損) (仟元):3,499,673 7.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):2,844,473 8.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):2,844,473 9.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.35 10.期末總資產(仟元):2,223,817,707 11.期末總負債(仟元):2,100,384,124 12.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):123,433,583 13.其他應敘明事項:無

符合條款第四條第XX款：12 事實發生日：113/05/29 1.召開法人說明會之日期：113/05/29 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：線上直播 4.法人說明會擇要訊息：公告本公司召開2024年第一季中文法人說明會， 公佈2024年第一季營運概況。 5.其他應敘明事項：無 完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.董事會召集通知日:113/04/22 2.董事會預計召開日期:113/05/03 3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或 年度自結財務資訊年季:113年第一季 4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:113/04/09 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司113年3月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時 符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 本公司113年3月份合併稅前淨利10.82億元，合併稅後淨利8.89億元。累計合併稅前 淨利35.01億元，累計合併稅後淨利28.46億元，累計合併每股稅前盈餘0.43元， 累計合併每股稅後盈餘0.35元，合併每股淨值15.01元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.事實發生日:113/03/21 2.公司名稱:臺灣中小企業銀行股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.傳播媒體名稱:經濟日報 6.報導內容:臺灣企銀今年將持續在獲利百億元基礎上持續成長 7.發生緣由:針對媒體報導內容發佈重大訊息澄清 8.因應措施:媒體對本公司營收成長及獲利之報導係屬媒體或法人自行推估預測，實際 狀況應以本公司依法揭露於公開資訊觀測站之資訊為準。 9.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:113/03/13 2.股東會召開日期:113/06/21 3.股東會召開地點:臺北市大同區塔城街30號17樓。 4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會 ，請擇一輸入):實體股東會 5.召集事由一、報告事項: （1）本公司112年度營業概況報告。 （2）審計委員會審查本公司112年度決算表冊報告。 （3）本公司112年度員工及董事酬勞分派情形報告。 6.召集事由二、承認事項: （1）本公司112年度營業報告書及財務報表案。 （2）本公司112年度決算盈餘分配案。 7.召集事由三、討論事項: 112年度盈餘分配股票股利擬辦理盈餘轉增資發行新股案。 8.召集事由四、選舉事項: 選舉本公司第17屆董事案。 9.召集事由五、其他議案: 解除本公司董事競業禁止限制案。 10.召集事由六、臨時動議:無。 11.停止過戶起始日期:113/04/23 12.停止過戶截止日期:113/06/21 13.其他應敘明事項: 一、同一人或同一關係人單獨、共同或合計持有同一銀行已發行有表決權股份 總數超過百分之五者，自持有之日起十日內，應向金融監督管理委員會申報； 持股超過百分之五後累積增減逾1個百分點者，亦同；持股超過10％、25％或 50％者，均應分別事先向金融監督管理委員會申請核准。(請參考銀行法第25條 及第25-1條) 二、本公司股東得以電子方式行使表決權，行使期間為:113年5月22日至113年 6月18日止，請逕登入臺灣集中保管結算所股份有限公司「股東e票通」網頁， 依相關說明投票。【www.stockvote.com.tw】 三、依公司法第172條之1規定，持股1%以上之股東如欲於本次股東常會提出議案 者，本公司將於113年4月8日起至4月18日止受理股東提案，請於113年4月18日 下午五時前以書面向本公司提出。受理提案處所：本公司董事會秘書處 （台北市塔城街30號7樓）。 四、依公司法第192條之1及本公司章程第20條規定，董事採候選人提名制度， 本屆選舉董事應選名額為15席(含獨立董事5席)，持股1%以上之股東如欲提出， 董事候選人名單者，本公司將於113年4月8日起至4月18日止受理股東提名 請於113年4月18日下午五時前以書面向本公司提出。受理提名處所：本公司 董事會秘書處（台北市塔城街30號7樓）。

1. 董事會擬議日期：113/03/13 2. 股利所屬年(季)度：112年 年度 3. 股利所屬期間：112/01/01 至 112/12/31 4. 股東配發內容： 　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0.20000000 　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0 　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0 　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：1,644,481,234 　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：1.15000000 　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0 　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0 　(8)股東配股總股數(股)：945,576,710 5. 其他應敘明事項： 無。 6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.董事會決議日期:113/03/13 2.增資資金來源:112年度之可分配盈餘 3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否 4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分): 9,455,767,100元及945,576,710股。 5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用 6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用 7.每股面額:10元 8.發行價格:不適用 9.員工認購股數或配發金額:不適用 10.公開銷售股數:不適用 11.原股東認購或無償配發比例:每仟股無償配發115股。 12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:配發不足壹股之畸零股，得由股東自除權基準 日起5日內至本公司股務代理機構辦理併湊，併湊不足壹股之畸零股改發現金（計算至 元，元以下捨去），逾期未併湊之累積畸零股數授權董事長洽特定人按面額認購。 13.本次發行新股之權利義務:與原有股份相同。 14.本次增資資金用途:為因應新巴賽爾資本協定（ＢaselⅢ）增列普通股權益資本之要 求，以充實資本結構，進而提升獲利能力。 15.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:113/03/08 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司113年2月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時 符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 本公司113年2月份合併稅前淨利10.28億元，合併稅後淨利8.09億元。累計合併稅前 淨利24.19億元，累計合併稅後淨利19.56億元，累計合併每股稅前盈餘0.29元， 累計合併每股稅後盈餘0.24元，合併每股淨值14.87元。 以上數字係本公司自行結算金額。

符合條款第四條第XX款：12 事實發生日：113/03/20 1.召開法人說明會之日期：113/03/20 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：線上直播 4.法人說明會擇要訊息：公告本公司召開2023年第四季中文法人說明會， 公佈2023年第四季營運概況。 5.其他應敘明事項：無 完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）: 臺灣證券交易所股份有限公司(下稱證交所)普通股 2.事實發生日:113/2/21~113/2/21 3.交易數量、每單位價格及交易總金額: (1)交易數量：5,000,000股 (2)每股交易價格：新臺幣85.63元/股 (3)交易總金額：新臺幣428,150仟元 4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之 關係人者，得免揭露其姓名）: (1)交易相對人：富邦綜合證券股份有限公司(下稱富邦證券) (2)與公司之關係：實質關係人 5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移 轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次 移轉日期及移轉金額: 選定關係人為交易對象之原因：富邦證券為符合法令規定，經查本公司符合證券商認購 資格並洽本公司意願，本行評估本投資案可增裕長期股權投資收益。 前次移轉之所有人：日盛證券；日盛證券原為富邦證券之關係人，因富邦證券於112年 4月9日合併日盛證券，概括承受日盛證券持有之證交所股份。 6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取 得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係: 不適用 7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權 如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權 帳面金額: 不適用 8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明 認列情形）: 不適用 9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定 事項: 依據股份買賣合約書約定 10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位: (1)本次交易之決定方式、價格決定之參考依據：參考會計師之交易價格合理性意見書 (2)決策單位：董事會 11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值: 63.43元 12.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股 比例及權利受限情形（如質押情形）: 16,002,313股；626,162,000元；1.38%；無 13.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列 之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬 於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）: 佔總資產比例：11.92% 佔業主權益比例：220.89% 營運資金：不適用 14.經紀人及經紀費用: 不適用 15.取得或處分之具體目的或用途: 增裕本行長期股權投資收益 16.本次交易表示異議董事之意見: 無 17.本次交易為關係人交易:是 18.董事會通過日期: 民國113年2月21日 19.監察人承認或審計委員會同意日期: 民國113年2月19日 20.本次交易會計師出具非合理性意見:否 21.會計師事務所名稱: 卓群聯合會計師事務所 22.會計師姓名: 陳詠捷 23.會計師開業證書字號: 北市會證字第4213號 24.是否涉及營運模式變更:否 25.營運模式變更說明: 不適用 26.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形: 不適用 27.資金來源: 不適用 28.其他敘明事項: 本案須待取得主管機關核准後始得辦理交易事宜

1.提報董事會或經董事會決議日期:113/02/21 2.審計委員會通過日期:113/02/19 3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間 起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):112/01/01~112/12/31 4.1月1日累計至本期止利息淨收益(仟元):18,705,510 5.1月1日累計至本期止淨收益(仟元):31,913,544 6.1月1日累計至本期止稅前淨利(損) (仟元):12,427,807 7.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):10,567,675 8.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):10,567,675 9.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):1.29 10.期末總資產(仟元):2,209,814,531 11.期末總負債(仟元):2,089,692,246 12.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):120,122,285 13.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:113/02/07 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司113年1月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時 符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 本公司113年1月份合併稅前淨利13.91億元，合併稅後淨利11.47億元。累計合併稅前 淨利13.91億元，累計合併稅後淨利11.47億元，累計合併每股稅前盈餘0.17元， 累計合併每股稅後盈餘0.14元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.發生變動日期:113/01/11 2.法人名稱:財政部 3.舊任者姓名:林東府(112/12/31解任) 4.舊任者簡歷:財政部國庫署公股管理組組長 5.新任者姓名:王素英 6.新任者簡歷:財政部國庫署公股管理組組長 7.異動原因:派任 8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:110/07/20至113/07/19 9.新任生效日期:113/01/11 10.其他應敘明事項:財政部113年01月11日台財庫字 第11303605210號函派任。

1.事實發生日:113/01/10 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司112年12月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時 符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 本公司112年12月份合併自結各項提存前稅前淨利1,557,678千元，於提列各項提存 748,518千元後，合併自結稅前淨利809,160千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利 809,160千元)，合併自結稅後淨利705,654千元。112年1月至12月合併累計自結各項 提存前稅前淨利16,610,420千元，於提列各項提存4,224,024千元後，合併累計自結 稅前淨利12,386,396千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利12,386,396千元)， 合併累計自結稅後淨利10,595,646千元，合併每股稅前盈餘1.51元，合併每股稅後 盈餘1.29元，合併每股淨值14.62元。 以上數字係本公司自行結算金額。