重大公告

1.事實發生日:109/12/29 2.公司名稱:臺灣中小企業銀行股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:不適用 5.傳播媒體名稱:各媒體 6.報導內容:榮錦塑膠及南豐工業跳票之相關報導 7.發生緣由:榮錦塑膠、南豐工業為國內具規模塑膠容器製造廠商，從事本業逾46年，產品銷售客戶遍及國內外知名冷飲連鎖業者，因受新冠肺炎疫情影響，貨櫃無法如期運往海外，且應收帳款未能即時入帳，發生現金流不足，致向民間借貸資金，而產生退票情事。 8.因應措施:銀行團、台灣中小企業聯合輔導基金會及信用保證基金已於12月29日召開銀行團債權債務協商會議，基於公司營收成長，產銷接單情形尚屬正常，銀行團已全數通過達成共識，決議協助企業渡過新冠肺炎疫情困境，本行亦將持續追蹤公司營運，以確保銀行團權益。 9.其他應敘明事項:無

符合條款第四條第XX款：12 事實發生日：109/12/04 1.召開法人說明會之日期：109/12/04 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：線上直播 4.法人說明會擇要訊息：公告本公司召開2020年第三季中文法人說明會， 公佈2020年第三季營運概況。 5.其他應敘明事項：無 完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:內部稽核主管 2.發生變動日期:109/11/09 3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳秋燕，臺灣中小企業銀行總稽核 4.新任者姓名、級職及簡歷:欒家瑞，臺灣中小企業銀行副總經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整 6.異動原因:職務調整 7.生效日期:109/11/12 8.其他應敘明事項:本公司前於109/10/07公告總稽核異動，依金融監督管理委員會109/11/06金管檢銀字第1090508258號函核准在案。

1.事實發生日:109/11/04 2.公司名稱:臺灣中小企業銀行股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:不適用 5.發生緣由:受經濟景氣及外在環境影響，授信客戶營運及財務發生困難，致本行逾期放款增加，自結至109年10月31日止，本行逾期放款總額為77.55億元，較上月50億元增加27.55億元。 6.因應措施:自結至109年10月31日止，本行備抵呆帳覆蓋率200.17%， 未來將加速轉銷呆帳，並加強催理作業，以有效降低逾期放款。 7.其他應敘明事項:無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:109/10/28 2.審計委員會通過財務報告日期:109/10/23 3.財務報告年季:109年第三季 4.報導期間累計利息淨收益(仟元):12,035,941 5.報導期間累計淨收益(仟元):16,354,816 6.報導期間累計稅前淨利(損) (仟元):3,829,236 7.報導期間歸屬於母公司累計淨利(損) (仟元):3,462,965 8.報導期間累計基本每股盈餘(損失) (元):0.46 9.報導期間期末總資產(仟元):1,755,288,150 10.報導期間期末總負債(仟元):1,657,932,016 11.報導期間期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):97,356,134 12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/10/28 2.捐贈原由:公益捐贈 3.捐贈金額:新臺幣貳佰伍拾萬元 4.受贈對象:臺灣中小企業銀行股份有限公司企業工會 5.與公司關係:董事 6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:無 7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:無 8.其他應敘明事項:事實發生日係旨揭預算案經董事會決議通過日，非預算之實際撥付日

1.事實發生日:109/10/28 2.捐贈原由:110年度應分攤捐助財團法人中小企業信用保證基金款項 3.捐贈金額:377,866,915元 4.受贈對象:財團法人中小企業信用保證基金 5.與公司關係:關係人之重大捐贈 6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:無 7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:無 8.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/10/08 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司109年9月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:本公司109年9月份合併自結各項提存前稅前淨利769,583千元，於提列各項提存313,510千元後，合併自結稅前淨利456,073千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利456,073千元)，合併自結稅後淨利364,066千元。109年1月至9月合併累計自結各項提存前稅前淨利7,054,027千元，於提列各項提存3,257,751千元後，合併累計自結稅前淨利3,796,276千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利3,796,276千元)，合併累計自結稅後淨利3,286,813千元，合併每股稅前盈餘0.51元，合併每股稅後盈餘0.44元，合併每股淨值12.98元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如：執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）：內部稽核主管 2.發生變動日期：109/10/07 3.舊任者姓名、級職及簡歷：陳秋燕，臺灣中小企業銀行總稽核 4.新任者姓名、級職及簡歷：欒家瑞，臺灣中小企業銀行副總經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新 任」或「解任」）：職務調整 6.異動原因：職務調整 7.生效日期：俟主管機關核准後另行公布 8.其他應敘明事項：無

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）：高雄市岡山區岡山段519-44地號土地 2.事實發生日：109/9/24~109/9/24 3.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額： 租賃面積：350平方公尺,折合約105.87坪 每單位價格：每坪月租金約102元(以109年度推估,實際租金將根據各年度土 地申報地價5%計算) 租金總金額：每月10,792元 使用權資產金額：8,457,588元 4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）： 交易相對人：財政部國有財產署南區分署 與公司關係：關係人 5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額：選定關係人為交易對象之原因：作為地下停車場出入通道及停車使用 前次移轉之所有人：無 前次移轉日期：無 前次移轉金額：無 6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係：不適用 7.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）：不適用 8.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項：每半年付租金約64,750元,另簽約時支付訂約權利金3,990,000元,租期自簽約時起算20年 9.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及決策單位：本次交易之決定方式：投標價格決定之參考依據：鄰近租金行情決策單位：董事會核定 10.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額：不適用 11.專業估價師姓名：不適用 12.專業估價師開業證書字號：不適用 13.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格：否或不適用 14.是否尚未取得估價報告：否或不適用 15.尚未取得估價報告之原因：不適用 16.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見：不適用 17.會計師事務所名稱：不適用 18.會計師姓名：不適用 19.會計師開業證書字號：不適用 20.經紀人及經紀費用：不適用 21.取得或處分之具體目的或用途：作為地下停車場出入通道及停車使用 22.本次交易表示異議之董事之意見：無 23.本次交易為關係人交易：是 24.董事會通過日期：民國109年6月20日 25.監察人承認或審計委員會同意日期：民國109年6月20日 26.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產：是 27.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定評估之價格：不適用 28.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規定評估之價格：不適用 29.其他敘明事項：無

1.事實發生日：109/09/09 2.公司名稱：臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司)：本公司 4.相互持股比例：無 5.發生緣由：公告本公司109年8月份自結合併盈餘 6.因應措施：無 7.其他應敘明事項：本公司109年8月份合併自結各項提存前稅前淨利820,387千元，於提列各項提存389,923千元後，合併自結稅前淨利430,464千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利430,464千元)，合併自結稅後淨利343,617千元。109年1月至8月合併累計自結各項提存前稅前淨利6,284,444千元，於提列各項提存2,944,241千元後，合併累計自結稅前淨利3,340,203千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利3,340,203千元)，合併累計自結稅後淨利2,922,747千元，合併每股稅前盈餘0.45元，合併每股稅後盈餘0.39元，合併每股淨值12.97元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期：109/08/19 2.審計委員會通過財務報告日期：109/08/14 3.財務報告年季：109年第二季 4.報導期間營業收入(仟元)：10,638,613(淨收益) 5.報導期間營業毛利(損) (仟元)：金融業不適用 6.報導期間營業淨利(損) (仟元)：金融業不適用 7.報導期間稅前淨利(損) (仟元)：2,500,658 8.報導期間歸屬於母公司淨利(損) (仟元)：2,258,171 9.報導期間基本每股盈餘(損失) (元)：0.30 10.報導期間期末總資產(仟元)：1,664,289,627 11.報導期間期末總負債(仟元)：1,567,865,291 12.報導期間期末歸屬於母公司業主之權益(仟元)：96,424,336 13.其他應敘明事項：合併財務報告係依照公開發行銀行財務報告編製準則編製。

符合條款第四條第XX款：12 事實發生日：109/08/28 1.召開法人說明會之日期：109/08/28 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：線上直播 4.法人說明會擇要訊息：公告本公司召開2020年第二季中文法人說明會，公佈2020年第二季營運概況。 5.其他應敘明事項：無 完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.事實發生日：109/08/10 2.公司名稱：臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司)：本公司 4.相互持股比例：無 5.發生緣由：公告本公司109年7月份自結合併盈餘 6.因應措施：無 7.其他應敘明事項：本公司109年7月份合併自結各項提存前稅前淨利1,005,175千元，於提列各項提存604,114千元後，合併自結稅前淨利401,061千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利401,061千元)，合併自結稅後淨利320,068千元。109年1月至7月合併累計自結各項提存前稅前淨利5,464,057千元，於提列各 項提存2,554,318千元後，合併累計自結稅前淨利2,909,739千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利2,909,739千元)，合併累計自結稅後淨利2,579,130千元，合併每股稅前盈餘0.39元，合併每股稅後盈餘0.34元，合併每股淨值12.94元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.事實發生日：109/08/03 2.公司名稱：臺灣中小企業銀行股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司)：本公司 4.相互持股比例：不適用 5.傳播媒體名稱：各媒體 6.報導內容：潤寅詐貸案，檢調偵查合庫與台企銀3內鬼相關報導 7.發生緣由：檢調單位偵辦潤寅詐貸案，搜索相關人住辦處所，並以被告身分約談相關人員到案。 8.因應措施：目前已由檢調偵辦中，一切配合檢調單位調查。 9.其他應敘明事項：潤寅集團原於本行授信餘額合計13.42億元，已轉銷呆帳金額12.75億元，餘0.67億元待處分擔保品後沖償。

1.發生變動日期：109/07/31 2.法人名稱：臺灣中小企業銀行企業工會 3.舊任者姓名及簡歷：黃國倉(臺灣企銀行員) 4.新任者姓名及簡歷：劉清煜(臺灣企銀行員) 5.異動原因：法人改派 6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）：107/06/29~110/06/28 7.新任生效日期：109/08/01 8.其他應敘明事項：依臺灣中小企業銀行企業工會109企工會字第00030號函示，自109年08月01日起改派生效。

1.董事會決議日期：NA 2.名稱﹝XX公司第X次（有、無）擔保公司債﹞：臺灣中小企業銀行股份有限公司 109年度第2期無到期日非累積次順位金融債券 3.發行總額：新臺幣壹佰億元整。 4.每張面額：新臺幣壹仟萬元整 5.發行價格：依債券票面金額十足發行 6.發行期間：109年8月13日發行,無到期日。 7.發行利率：固定年利率1.62%。 8.擔保品之種類、名稱、金額及約定事項：無 9.募得價款之用途及運用計畫：強化財務結構，提高本行資本適足比率。 10.承銷方式：委託輔導銷售顧問 11.公司債受託人：無 12.承銷或代銷機構：不適用 13.發行保證人：無 14.代理還本付息機構：臺灣中小企業銀行營業部 15.簽證機構：無 16.能轉換股份者，其轉換辦法：無 17.賣回條件：無 18.買回條件：本債券發行屆滿5年1個月(含)後，若計算提前贖回後本行資本適足比率仍符合法定資本適足比率，並經主管機關核准後，得提前按面額一次贖回；並於預定贖回日前30日公告，按面額加計應付利息，全數贖回。（更正） 19.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日：無 20.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形：無 21.其他應敘明事項：無

1.董事會決議日期：NA 2.名稱﹝XX公司第X次（有、無）擔保公司債﹞：臺灣中小企業銀行股份有限公司 109年度第2期無到期日非累積次順位金融債券 3.發行總額：新臺幣壹佰億元整。 4.每張面額：新臺幣壹仟萬元整 5.發行價格：依債券票面金額十足發行 6.發行期間：109年8月13日發行,無到期日。 7.發行利率：固定年利率1.62%。 8.擔保品之種類、名稱、金額及約定事項：無 9.募得價款之用途及運用計畫：強化財務結構，提高本行資本適足比率。 10.承銷方式：委託輔導銷售顧問 11.公司債受託人：無 12.承銷或代銷機構：不適用 13.發行保證人：無 14.代理還本付息機構：臺灣中小企業銀行營業部 15.簽證機構：無 16.能轉換股份者，其轉換辦法：無 17.賣回條件：無 18.買回條件：無 19.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日：無 20.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形：無 21.其他應敘明事項：無

1.事實發生日：109/07/21 2.違規情形：本行未落實執行確認消費者對保險商品之適合度，裁罰180萬元罰緩；辦理申訴案件未依照公司內部規範及未建立檢討分析機制，裁罰120萬元罰緩；僅依錄音銷售過程紀錄範本逐字向客戶說明商品，未解說商品重要條款內容、除外責任及商品說明書重要內容，予以糾正 3.罰鍰金額：新臺幣300萬元 4.該主管機關之處分情形：核處新臺幣300萬元罰鍰 5.預計改善措施：本行辦理保險業務，將再強化相關作業措施，並續落實追蹤管理。 6.對公司營運之影響：無 7.其他應敘明事項：無

1.事實發生日：109/07/08 2.公司名稱：臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司)：本公司 4.相互持股比例：無 5.發生緣由：公告本公司109年6月份自結合併盈餘 6.因應措施：無 7.其他應敘明事項：本公司109年6月份合併自結各項提存前稅前淨利727,155千元，於提列各項提存389,988千元後，合併自結稅前淨利337,167千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利337,167千元)，合併自結稅後淨利390,756千元。109年1月至6月合併累計自結各項提存前稅前淨利4,458,882千元，於提列各項提存1,950,204千元後，合併累計自結稅前淨利2,508,678千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利2,508,678千元)，合併累計自結稅後淨利2,259,062千元，合併每股稅前盈餘0.35元，合併每股稅後盈餘0.32元，合併每股淨值13.52元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期：109/07/07 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）：除權息 3.發放股利種類及金額：每股分派現金股利0.20元及股票股利0.50元，計分派現金股利新臺幣（以下同）14億2,639萬6,849元及股票股利轉增資發行新股35億6,599萬2,130元。 4.除權（息）交易日：109/07/22 5.最後過戶日：109/07/23 6.停止過戶起始日期：109/07/24 7.停止過戶截止日期：109/07/28 8.除權（息）基準日：109/07/28 9.其他應敘明事項： (1)股票含權(息)最後買進日：109/07/21 (2)現金及股票股利發放日暫訂為：109/08/26，實際發放日仍以公開資訊觀測站之公告為準。

1.事實發生日：109/06/05 2.公司名稱：臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司)：本公司 4.相互持股比例：無 5.發生緣由：公告本公司109年5月份自結合併盈餘 6.因應措施：無 7.其他應敘明事項：本公司109年5月份合併自結各項提存前稅前淨利614,484千元，於提列各項提存285,455千元後，合併自結稅前淨利329,029千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利329,029千元)，合併自結稅後淨利302,153千元。109年1月至5月合併累計自結各項提存前稅前淨利3,731,727千元，於提列各項提存1,560,216千元後，合併累計自結稅前淨利2,171,511千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利2,171,511千元)，合併累計自結稅後淨利1,868,306千元，合併每股稅前盈餘0.30元，合併每股稅後盈餘0.26元，合併每股淨值13.47元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.股東常會日期：109/05/29 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補：承認本公司108年度決算盈餘分配案。 票決結果：贊成3,737,356,500權/90.18%;反對3,007,754權;無效1,567,020權;棄權/未投票402,297,561權。 3.重要決議事項二、章程修訂：通過修訂本公司章程案。 票決結果：贊成3,735,344,876權/90.13%;反對3,090,426權;無效0權;棄權/未投票405,801,633權。 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表：承認本公司108年度決算表冊案及營業報告書。 票決結果：贊成3,711,225,628權/89.55%;反對2,854,461權;無效1,052,520權;棄權/未投票429,096,226權。 5.重要決議事項四、董監事選舉：無。 6.重要決議事項五、其他事項： (一)通過為配合108年度盈餘分配股票股利擬辦理盈餘轉增資發行新股案。 票決結果：贊成3,736,076,827權/90.15%;反對3,907,533權;無效0權;棄權/未投票404,252,575權。 (二)通過修訂本公司股東會議事規則案。 票決結果：贊成3,735,820,325權/90.14%;反對3,114,369權;無效0權;棄權/未投票405,302,241權。 7.其他應敘明事項：無。

1.事實發生日：109/05/08 2.公司名稱：臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司)：本公司 4.相互持股比例：無 5.發生緣由：公告本公司109年4月份自結合併盈餘 6.因應措施：無 7.其他應敘明事項：本公司109年4月份合併自結各項提存前稅前淨利710,246千元，於提列各項提存402,489千元後，合併自結稅前淨利307,757千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利307,757千元)，合併自結稅後淨利301,485千元。109年1月至4月合併累計自結各項提存前稅前淨利3,117,243千元，於提列各項提存1,274,761千元後，合併累計自結稅前淨利1,842,482千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利1,842,482千元)，合併累計自結稅後淨利1,566,153千元，合併每股稅前盈餘0.26元，合併每股稅後盈餘0.22元，合併每股淨值13.59元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.董事會決議變更日期：109/04/22 2.原計畫申報生效之日期：108/06/14 3.變動原因： (1)本公司於108年6月14日股東常會決議通過：以不超過1,000,000,000股額度內辦理私募普通股，並於股東常會決議之日起一年內分次辦理(最多不超過3次)。 (2)本公司已完成一次私募普通股418,410,041股，本次私募即將於109年6月13日屆滿，剩餘額度於剩餘期限內將無繼續辦理私募普通股之計畫，未募足之款項不影響本公司原計畫之執行，原計畫仍屬可行。 (3)本決議將於本次股東常會報告。 4.歷次變更前後募集資金計畫：不適用 5.預計執行進度：不適用 6.預計完成日期：不適用 7.預計可能產生效益：不適用 8.與原預計效益產生之差異：不適用 9.本次變更對股東權益之影響：不適用 10.原主辦承銷商評估意見摘要：不適用 11.其他應敘明事項：無

1.事實發生日：109/04/10 2.公司名稱：臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司)：本公司 4.相互持股比例：無 5.發生緣由：公告本公司109年3月份自結合併盈餘 6.因應措施：無 7.其他應敘明事項：本公司109年3月份合併自結各項提存前稅前淨利826,029千元，於提列各項提存470,494千元後，合併自結稅前淨利355,535千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利355,535千元)，合併自結稅後淨利302,205千元。109年1月至3月合併累計自結各項提存前稅前淨利2,406,997千元，於提列各項提存872,272千元後，合併累計自結稅前淨利1,534,725千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利1,534,725千元)，合併累計自結稅後淨利1,264,668千元，合併每股稅前盈餘0.22元，合併每股稅後盈餘0.18元，合併每股淨值13.39元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.董事會決議日期或發生變動日期：109/03/31 2.人員別（請輸入董事長或總經理）：總經理 3.舊任者姓名及簡歷：無 4.新任者姓名及簡歷：張志堅，臺灣中小企業銀行代理總經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）：新任 6.異動原因：原代理總經理真除 7.新任生效日期：109/03/31 8.其他應敘明事項：本公司前於109/03/11公告總經理異動，依金融監督管理委員會109/03/31金管銀國字第1090206371號函核准在案

1.董事會決議日期：109/03/11 2.名稱﹝XX公司第X次（有、無）擔保公司債﹞：臺灣中小企業銀行股份有限公司無到期日非累積次順位金融債券。 3.發行總額：新臺幣壹佰億元整(或等值外幣)。 4.每張面額：未定。 5.發行價格：依債券面額十足發行。 6.發行期間：無到期日。 7.發行利率：視發行時市場利率水準及本行資金狀況定之。 8.擔保品之種類、名稱、金額及約定事項：無。 9.募得價款之用途及運用計畫：強化財務結構，提高本行資本適足比率。 10.承銷方式：未定。 11.公司債受託人：無。 12.承銷或代銷機構：未定。 13.發行保證人：無。 14.代理還本付息機構：未定。 15.簽證機構：無。 16.能轉換股份者，其轉換辦法：無。 17.賣回條件：未定。 18.買回條件：未定。 19.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日：無。 20.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形：無。 21.其他應敘明事項：無。

1. 董事會擬議日期：109/03/11 2. 股利所屬年(季)度：108年 年度 3. 股利所屬期間：108/01/01 至 108/12/31 4. 股東配發內容： (1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0.20000000 (2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0 (3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：1,426,396,849 (4)盈餘轉增資配股(元/股)：0.50000000 (5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0 (6)股東配股總股數(股)：356,599,213 5. 其他應敘明事項：無 6. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.董事會決議日期或發生變動日期：109/03/11 2.人員別（請輸入董事長或總經理）：總經理 3.舊任者姓名及簡歷：無 4.新任者姓名及簡歷：張志堅，臺灣中小企業銀行副總經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）：新任 6.異動原因：原代理總經理真除 7.新任生效日期：俟主管機關核准後生效 8.其他應敘明事項：於主管機關核准前，由張常務董事志堅暫代總經理職務

1.董事會決議日期：109/03/11 2.股東會召開日期：109/05/29 3.股東會召開地點：臺北市大同區塔城街30號17樓。 4.召集事由一、報告事項： （1）本公司108年度營業報告。 （2）審計委員會審查本公司108年度決算表冊報告。 （3）報告本公司108年度員工及董事酬勞分派情形。 （4）報告修訂本公司董事會議事規則案。 （5）報告本公司辦理私募普通股增資案執行情形。 （6）宣導有關同一人或同一關係人持有本公司已發行有表決權股份總數超過一定比率之相關法令措施。 5.召集事由二、承認事項： （1）承認本公司108年度決算表冊案。 （2）承認本公司108年度決算盈餘分配案。 6.召集事由三、討論事項： （1）為配合108年度盈餘分配股票股利擬辦理盈餘轉增資發行新股案。 （2）修訂本公司章程案。 （3）修訂本公司股東會議事規則案。 7.召集事由四、選舉事項：無。 8.召集事由五、其他議案：無。 9.召集事由六、臨時動議：無。 10.停止過戶起始日期：109/03/31 11.停止過戶截止日期：109/05/29 12.其他應敘明事項： 一、同一人或同一關係人單獨、共同或合計持有同一銀行已發行有表決權股份總數超過百分之五者，自持有之日起十日內，應向金融監督管理委員會申報；持股超過百分之五後累積增減逾1個百分點者，亦同；持股超過10％、25％或50％者，均應分別事先向金融監督管理委員會申請核准。(請參考銀行法第25條及第25-1條) 二、本公司股東得以電子方式行使表決權，行使期間為：109年4月29日至109年5月26日止，請逕登入臺灣集中保管結算所股份有限公司「股東e票通」網頁，依相關說明投票。【www.stockvote.com.tw】 三、依公司法第172-1條規定，受理持有本公司股份總數1％以上股東之提案：自109年3月20日至109年3月30日17時止，受理處所：本公司董事會秘書處（臺北市大同區塔城街30號7樓）。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如：執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）：代理發言人 2.發生變動日期：109/03/11 3.舊任者姓名、級職及簡歷：張佑銘，臺灣中小企業銀行副總經理 4.新任者姓名、級職及簡歷：林昌育，臺灣中小企業銀行副總經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）：職務調整 6.異動原因：職務調整 7.生效日期：109/03/11 8.其他應敘明事項：無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如：執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）：發言人 2.發生變動日期：109/03/11 3.舊任者姓名、級職及簡歷：張志堅，臺灣中小企業銀行副總經理 4.新任者姓名、級職及簡歷：張佑銘，臺灣中小企業銀行副總經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）：職務調整 6.異動原因：職務調整 7.生效日期：109/03/11 8.其他應敘明事項：無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如：執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）：公司治理主管 2.發生變動日期：109/03/11 3.舊任者姓名、級職及簡歷：張志堅，臺灣中小企業銀行副總經理 4.新任者姓名、級職及簡歷：徐麗月，臺灣中小企業銀行董事會秘書處主任秘書 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）：職務調整 6.異動原因：職務調整 7.生效日期：109/03/11 8.其他應敘明事項：無

1.董事會決議日期:109/03/11 2.增資資金來源:108年度之可分配盈餘 3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):356,599,213股 4.每股面額:10元 5.發行總金額:3,565,992,130元 6.發行價格:不適用 7.員工認購股數或配發金額:不適用 8.公開銷售股數:不適用 9.原股東認購或無償配發比例:每仟股無償配發50股。 10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:配發不足壹股之畸零股，得由股東自除權基準 日起5日內至本公司股務代理機構辦理併湊，併湊不足壹股之畸零股改發現金（計算至 元，元以下捨去），逾期未併湊之累積畸零股數授權董事長洽特定人按面額認購。 11.本次發行新股之權利義務:與原有股份相同。 12.本次增資資金用途:為因應新巴賽爾資本協定（ＢaselⅢ）增列普通股權益資本之要 求，以充實資本結構，進而提升獲利能力。 13.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:NA 2.名稱﹝XX公司第X次（有、無）擔保公司債﹞:臺灣中小企業銀行股份有限公司 109年度第1期長期次順位金融債券 3.發行總額:新臺幣壹佰億元整。 4.每張面額:新臺幣壹仟萬元整 5.發行價格:依債券票面金額十足發行 6.發行期間:發行期間為10年，自中華民國109年3月25日起至119年3月25日到期。 7.發行利率:固定年利率0.8%。 8.擔保品之種類、名稱、金額及約定事項:無 9.募得價款之用途及運用計畫:強化財務結構，提高本行資本適足比率。 10.承銷方式:委託輔導銷售顧問 11.公司債受託人:無 12.承銷或代銷機構:不適用 13.發行保證人:無 14.代理還本付息機構:臺灣中小企業銀行營業部 15.簽證機構:無 16.能轉換股份者，其轉換辦法:無 17.賣回條件:無 18.買回條件:無 19.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:無 20.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:無 21.其他應敘明事項:無

1.事實發生日：109/03/06 2.公司名稱：臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司)：本公司 4.相互持股比例：無 5.發生緣由：公告本公司109年2月份自結合併盈餘 6.因應措施：無 7.其他應敘明事項：本公司109年2月份合併自結各項提存前稅前淨利741,393千元，於提列各項提存200,197千元後，合併自結稅前淨利541,196千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利541,196千元)，合併自結稅後淨利458,905千元。109年1月至2月合併累計自結各項提存前稅前淨利1,580,968千元，於提列各項提存401,778千元後，合併累計自結稅前淨利1,179,190千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利1,179,190千元)，合併累計自結稅後淨利962,463千元，合併每股稅前盈餘0.17元，合併每股稅後盈餘0.13元，合併每股淨值13.57元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.發生變動日期：109/03/04 2.法人名稱：財政部 3.舊任者姓名及簡歷：施建安(臺灣企銀常務董事兼總經理，108/11/6辭任) 4.新任者姓名及簡歷：張志堅(臺灣企銀副總經理兼代理總經理) 5.異動原因：法人改派 6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）：107/06/29~110/06/28 7.新任生效日期：109/3/4 8.其他應敘明事項：依據財政部109年3月4日台財庫字第10903618921號函辦理。

1.事實發生日：109/02/07 2.公司名稱：臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司)：本公司 4.相互持股比例：無 5.發生緣由：公告本公司109年1月份自結合併盈餘 6.因應措施：無 7.其他應敘明事項：本公司109年1月份合併自結各項提存前稅前淨利839,575千元，於提列各項提存201,581千元後，合併自結稅前淨利637,994千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利637,994千元)，合併自結稅後淨利503,558千元，合併每股稅前盈餘0.09元，合併每股稅後盈餘0.07元，合併每股淨值13.44元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.事實發生日：109/01/29 2.公司名稱：臺灣中小企業銀行股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司)：本公司 4.相互持股比例：不適用 5.發生緣由：武漢肺炎疫情 6.因應措施：本行已制定完整的防疫、防護計畫，設置「應變小組」，管控全行各單位疫情防護執行情形。另持續追蹤武漢肺炎疫情發展情況，並掌握武漢分行、上海分行及香港分行因當地政策管制所造成之影響；武漢分行將在採取各項防疫措施下依當地法規營運，並以維護客戶及員工的安全為最優先考量。 7.其他應敘明事項：無

1.發生變動日期：109/01/20 2.法人名稱：臺灣銀行　 3.舊任者姓名及簡歷：康正全((臺灣銀行國內營運部經理，108/08/1解任) 4.新任者姓名及簡歷：蔡子?(清華大學計量財務金融系副教授) 5.異動原因：派任 6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）：109/01/20~110/06/28 7.新任生效日期：109/01/20 8.其他應敘明事項：依據臺灣銀行109年1月17日銀財字第10900001661號函辦理。

1.事實發生日：109/01/10 2.公司名稱：臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司)：本公司 4.相互持股比例：無 5.發生緣由：公告本公司108年12月份自結合併盈餘 6.因應措施：無 7.其他應敘明事項：本公司108年12月份合併自結各項提存前稅前淨利603,679千元，於提列各項提存257,914千元後，合併自結稅前淨利345,765千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利345,765千元)，合併自結稅後淨利308,769千元。108年1月至12月合併累計自結各項提存前稅前淨利10,487,648千元，於提列各項提存2,417,071千元後，合併累計自結稅前淨利8,070,577千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利8,070,577千元)，合併累計自結稅後淨利6,717,921千元，合併每股稅前盈餘1.18元，合併每股稅後盈餘0.98元，合併每股淨值13.39元。 以上數字係本公司自行結算金額。