重大公告

1.事實發生日:110/12/30 2.違規情形:本行未實際從事保險招攬，且收取與客戶購買保險商品實收保費一定比例之佣金或業務服務費，另考量本行為建立內部控制、稽核制度與招攬處理制度及程序之公司，核處罰鍰150萬元。 3.罰鍰金額:新臺幣150萬元 4.該主管機關之處分情形:核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣150萬元。 5.預計改善措施:本項業務已於110年6月30日與友邦人壽終止相關合作案。 6.對公司營運之影響:無 7.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核 主管或訴訟及非訟代理人）:資訊安全長 2.發生變動日期:110/12/15 3.舊任者姓名、級職及簡歷:無 4.新任者姓名、級職及簡歷:邱松歲，副總經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任 6.異動原因:新任 7.生效日期:110/12/15 8.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:110/12/08 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司110年11月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:本公司110年11月份合併自結各項提存前稅前淨利773,779千元，於提列各項提存288,879千元後，合併自結稅前淨利484,900千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利484,900千元)，合併自結稅後淨利439,830千元。110年1月至11月合併累計自結各項提存前稅前淨利10,065,118千元，於提列各項提存4,672,231千元後，合併累計自結稅前淨利5,392,887千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利5,392,887千元)，合併累計自結稅後淨利4,732,039千元，合併每股稅前盈餘0.70元，合併每股稅後盈餘0.61元，合併每股淨值13.11 元。 以上數字係本公司自行結算金額。

符合條款第四條第XX款：12 事實發生日：110/11/25 1.召開法人說明會之日期：110/11/25 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：網路 4.法人說明會擇要訊息：揭露本公司2021年第三季營運概況。 5.其他應敘明事項：本公司受邀參與元大證券舉辦之線上法人說明會 完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

符合條款第四條第XX款：12 事實發生日：110/11/25 1.召開法人說明會之日期：110/11/25 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：網路 4.法人說明會擇要訊息：公告本公司召開2021年第三季中文法人說明會，公佈2021年第三季營運概況。 5.其他應敘明事項：本公司受邀參與元大證券舉辦之線上法人說明會 完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.事實發生日:110/11/10 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司110年10月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:本公司110年10月份合併自結各項提存前稅前淨利822,588千元，於提列各項提存303,149千元後，合併自結稅前淨利519,439千元(繼續 營業單位合併自結稅前淨利519,439千元)，合併自結稅後淨利438,241千元。110年1月至10月合併累計自結各項提存前稅前淨利9,291,339千元，於提列各 項提存4,383,352千元後，合併累計自結稅前淨利4,907,987千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利4,907,987千元)，合併累計自結稅後淨利4,292,209千 元，合併每股稅前盈餘0.63元，合併每股稅後盈餘0.55元，合併每股淨值13.07元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.董事會決議日期:NA 2.名稱﹝XX公司第X次（有、無）擔保公司債﹞:臺灣中小企業銀行股份有限公司110年度第1期無到期日非累積次順位金融債券 3.發行總額:新臺幣捌拾億元整。 4.每張面額:新臺幣壹仟萬元整 5.發行價格:依債券票面金額十足發行 6.發行期間:110年11月17日發行,無到期日。 7.發行利率:固定年利率1.60%。 8.擔保品之種類、名稱、金額及約定事項:無 9.募得價款之用途及運用計畫:強化財務結構，提高本行資本適足比率。 10.承銷方式:委託輔導銷售顧問 11.公司債受託人:無 12.承銷或代銷機構:不適用 13.發行保證人:無 14.代理還本付息機構:臺灣中小企業銀行營業部 15.簽證機構:無 16.能轉換股份者，其轉換辦法:無 17.賣回條件:無 18.買回條件:本債券發行屆滿5年1個月(含)後，若計算提前贖回後本行資本適足比率仍符合法定資本適足比率，並經主管機關核准後，得提前按面額一次贖回；並於預定贖回日前30日公告，按面額加計應付利息，全數贖回。 19.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:無 20.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:無 21.其他應敘明事項:無

1.提報董事會或經董事會決議日期:110/10/29 2.審計委員會通過日期:110/10/25 3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):110/01/01~110/09/30 4.1月1日累計至本期止利息淨收益(仟元):13,241,345 5.1月1日累計至本期止淨收益(仟元):18,075,720 6.1月1日累計至本期止稅前淨利(損) (仟元):4,425,662 7.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):3,897,136 8.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):3,897,136 9.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.50 10.期末總資產(仟元):2,010,351,642 11.期末總負債(仟元):1,909,082,093 12.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):101,269,549 13.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:110/10/29 2.捐贈原由:公益捐贈 3.捐贈金額:新臺幣貳佰伍拾萬元 4.受贈對象:臺灣中小企業銀行股份有限公司企業工會 5.與公司關係:董事 6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:無 7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:無 8.其他應敘明事項:事實發生日係旨揭預算案經董事會決議通過日，非預算之實際撥付日

1.事實發生日:110/10/29 2.捐贈原由:111年度應分攤捐助財團法人中小企業信用保證基金款項 3.捐贈金額:318,530,203元 4.受贈對象:財團法人中小企業信用保證基金 5.與公司關係:關係人之捐贈 6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:無 7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:無 8.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:110/10/07 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司110年9月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:本公司110年9月份合併自結各項提存前稅前淨利904,531千元，於提列各項提存336,403千元後，合併自結稅前淨利568,128千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利568,128千元)，合併自結稅後淨利436,290千元。110年1月至9月合併累計自結各項提存前稅前淨利8,468,751千元，於提列各項提存4,080,203千元後，合併累計自結稅前淨利4,388,548千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利4,388,548千元)，合併累計自結稅後淨利3,853,968千元，合併每股稅前盈餘0.57元，合併每股稅後盈餘0.50元，合併每股淨值13.07元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.事實發生日:110/09/09 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司110年8月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:本公司110年8月份合併自結各項提存前稅前淨利1,301,796千元，於提列各項提存900,226千元後，合併自結稅前淨利401,570千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利401,570千元)，合併自結稅後淨利433,550千元。110年1月至8月合併累計自結各項提存前稅前淨利7,564,220千元，於提列各項提存3,743,800千元後，合併累計自結稅前淨利3,820,420千元(繼續營業單位 合併累計自結稅前淨利3,820,420千元)，合併累計自結稅後淨利3,417,678千元，合併每股稅前盈餘0.51元，合併每股稅後盈餘0.46元，合併每股淨值13.47元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:110/08/24 2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息 3.發放股利種類及金額:每股分派現金股利0.10元及股票股利0.34元，計分派現金股利新臺幣（以下同）7億4,885萬8,346元及股票股利轉增資發行新股25億4,611萬8,380元。 4.除權（息）交易日:110/09/08 5.最後過戶日:110/09/09 6.停止過戶起始日期:110/09/10 7.停止過戶截止日期:110/09/14 8.除權（息）基準日:110/09/14 9.其他應敘明事項: (1)股票含權(息)最後買進日：110/09/07 (2)現金及股票股利發放日暫訂為：110/10/13，實際發放日仍以公開資訊觀測站之公告為準。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:110/08/18 2.審計委員會通過財務報告日期:110/08/12 3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):110/01/01~110/06/30 4.1月1日累計至本期止利息淨收益(仟元):8,714,424 5.1月1日累計至本期止淨收益(仟元):11,518,283 6.1月1日累計至本期止稅前淨利(損) (仟元):2,873,188 7.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):2,498,809 8.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):2,498,809 9.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.33 10.期末總資產(仟元):1,855,681,848 11.期末總負債(仟元):1,754,505,773 12.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):101,176,075 13.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:財務主管 2.發生變動日期:110/08/18 3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳紹晃，副總經理 4.新任者姓名、級職及簡歷:施俊佑，竹東分行經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整 6.異動原因:職務調整 7.生效日期:110/08/20 8.其他應敘明事項:無

符合條款第四條第XX款：12 事實發生日：110/09/02 1.召開法人說明會之日期：110/09/02 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：線上直播 4.法人說明會擇要訊息：公告本公司召開2021年第二季中文法人說明會，公佈2021年第二季營運概況。 5.其他應敘明事項：無 完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.事實發生日:110/08/09 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司110年7月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:本公司110年7月份合併自結各項提存前稅前淨利1,068,168千元，於提列各項提存500,262千元後，合併自結稅前淨利567,906千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利567,906千元)，合併自結稅後淨利520,469千元。110年1月至7月合併累計自結各項提存前稅前淨利6,262,424千元，於提列各項提存2,843,574千元後，合併累計自結稅前淨利3,418,850千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利3,418,850千元)，合併累計自結稅後淨利2,984,128千元，合併每股稅前盈餘0.46元，合併每股稅後盈餘0.40元，合併每股淨值13.48元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.董事會決議日期或發生變動日期:110/07/20 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理 3.舊任者姓名及簡歷:張志堅(臺灣中小企業銀行常務董事兼總經理) 4.新任者姓名及簡歷:張志堅(臺灣中小企業銀行常務董事兼總經理) 5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、 「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 6.異動原因:經董事會續聘 7.新任生效日期:110/07/20 8.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:110/07/20 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長 3.舊任者姓名及簡歷:林謙浩(臺灣中小企業銀行董事長) 4.新任者姓名及簡歷:林謙浩(臺灣中小企業銀行董事長) 5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、 「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 6.異動原因:經常務董事會推選 7.新任生效日期:110/07/20 8.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:110/07/20 2.功能性委員會名稱:審計委員會 3.舊任者姓名及簡歷: (1)林欣吾/財團法人台灣經濟研究院副院長暨研究三所所長 (2)劉錦龍/國立中央大學管理學院產業經濟研究所教授 (3)黃維生/協益電子股份有限公司獨立董事 4.新任者姓名及簡歷: (1)林欣吾/財團法人台灣經濟研究院副院長暨研究三所所長 (2)劉錦龍/國立中央大學管理學院產業經濟研究所教授 (3)莊永丞/東吳大學法學院副院長 (4)林秋綿/國立臺北大學不動產與城鄉環境學系副教授 (5)張紹源 /一卡通票證股份有限公司董事 5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 6.異動原因:原任期屆滿，改選獨立董事 7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:107/6/29~110/7/19 8.新任生效日期:110/7/20 9.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:110/07/20 2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 財政部(臺灣金控等公司董事) 臺灣銀行股份有限公司(第一金控等公司董事) 戴士原（臺灣銀行股份有限公司代表人） 3.許可從事競業行為之項目: 擔任其他公司職務與本公司、子公司經營相同業務者。 4.許可從事競業行為之期間:任職期間 5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）: 經全體出席股東採票決通過 (票決情形，請參閱110/07/20本公司110年股東常會重要決議事項公告） 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱 （非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用 7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用 8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用 10.對本公司財務業務之影響程度:不適用 11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用 12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:110/07/20 2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事 或自然人監察人）:法人董事、獨立董事、自然人董事 3.舊任者職稱、姓名及簡歷: 董事-財政部代表人:林謙浩 董事-財政部代表人:張志堅 董事-財政部代表人:林秀燕 董事-財政部代表人:王文杰 董事-財政部代表人:游宏生 董事-財政部代表人:梁連文 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:林麗婈 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:戴士原 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:蔡子(日告) 董事-臺灣土地銀行（股）公司代表人:楊淑鐶 董事-王哲男 董事-臺灣企銀企業工會代表人:劉清煜 獨立董事-林欣吾 獨立董事-劉錦龍 獨立董事-黃維生 4.新任者職稱、姓名及簡歷: 董事-財政部代表人:林謙浩 董事-財政部代表人:張志堅 董事-財政部代表人:林秀燕 董事-財政部代表人:游宏生 董事-行政院國家發展基金管理會代表人:葉俊顯 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:戴士原 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:王文杰 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:蔡子(日告) 董事-臺灣企銀工會代表人:陳明輝 董事-王哲男 獨立董事-林欣吾 獨立董事-劉錦龍 獨立董事-林秋綿 獨立董事-莊永丞 獨立董事-張紹源 5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿 6.異動原因:改選 7.新任者選任時持股數: 董事-財政部代表人:林謙浩 155,514,786股 董事-財政部代表人:張志堅 155,514,786股 董事-財政部代表人:林秀燕 155,514,786股 董事-財政部代表人:游宏生 155,514,786股 董事-行政院國家發展基金管理會代表人:葉俊顯 439,330,543股 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:戴士原 1,214,173,562股 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:王文杰 1,214,173,562股 董事-臺灣銀行（股）公司代表人:蔡子(日告) 1,214,173,562股 董事-臺灣企銀工會代表人:陳明輝 4,026,193股 董事-王哲男 13,200,194股 獨立董事-林欣吾 0股 獨立董事-劉錦龍 0股 獨立董事-林秋綿 0股 獨立董事-莊永丞 0股 獨立董事-張紹源 0股 8.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:107/06/29~110/07/19 9.新任生效日期:110/07/20 10.同任期董事變動比率:不適用 11.同任期獨立董事變動比率:不適用 12.同任期監察人變動比率:不適用 13.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否 14.其他應敘明事項:無

1.股東常會日期:110/07/20 2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:本公司109年度決算盈餘分配案。 票決結果:贊成5,025,297,406權/93.32%;反對2,724,565權;無效0權; 棄權/未投票356,604,243權。 3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂本公司章程案。 票決結果:贊成5,023,686,835權/93.29%;反對4,464,350權;無效0權; 棄權/未投票356,475,029權。 4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:本公司109年度決算表冊案及 營業報告書。 票決結果:贊成5,019,307,987權/93.21%;反對3,960,324權;無效0權; 棄權/未投票361,357,903權。 5.重要決議事項四、董監事選舉: 選舉本公司第16屆董事案。 當選名單及當選權數如下: 董事-財政部代表人: 林謙浩 9,662,843,038權 董事-財政部代表人: 張志堅 8,158,636,779權 董事-行政院國家發展基金管理會代表人:葉俊顯 7,610,819,903權 董事-臺灣銀行（股）公司代表人: 戴士原 6,748,408,301權 董事-財政部代表人: 林秀燕 6,302,458,554權 董事-臺灣銀行（股）公司代表人: 王文杰 5,920,543,899權 董事-財政部代表人: 游宏生 5,509,961,701權 董事-臺灣銀行（股）公司代表人: 蔡子(日告) 5,475,402,621權 董事-臺灣企銀企業工會代表人: 陳明輝 5,225,081,187權 董事-王哲男 4,849,552,498權 獨立董事-林欣吾 1,969,773,812權 獨立董事-劉錦龍 1,886,373,301權 獨立董事-林秋綿 1,397,158,416權 獨立董事-莊永丞 1,396,451,835權 獨立董事-張紹源 1,395,683,293權 6.重要決議事項五、其他事項: (一)通過109年度盈餘分配股票股利擬辦理盈餘轉增資發行新股案。 票決結果:贊成5,023,578,104權/93.29%;反對4,914,112權;無效0權; 棄權/未投票356,133,998權。 (二)通過解除本公司董事競業禁止限制案。 1.解除第16屆董事財政部競業禁止限制 票決結果:扣除依公司法第178條規定之權數後，贊成權數 4,865,317,628權/93.04%;反對5,205,585權;無效0權; 棄權/未投票358,589,215權。 2.解除第16屆董事臺灣銀行(股)公司競業禁止限制 票決結果:扣除依公司法第178條規定之權數後，贊成權數 3,768,275,847權/90.35%;反對5,239,254權;無效0權; 棄權/未投票396,938,551權。 3.解除第16屆董事戴士原(臺灣銀行(股)公司代表人)競業禁止限制 票決結果:扣除依公司法第178條規定之權數後，贊成權數 3,767,891,060權/90.34%;反對5,566,757權;無效0權; 棄權/未投票396,995,835權。 7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:110/07/20 2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會 3.舊任者姓名及簡歷: 林欣吾/本公司常務獨立董事/財團法人台灣經濟研究院副院長暨研究三所所長 劉錦龍/本公司獨立董事/國立中央大學管理學院產業經濟研究所教授 黃維生/本公司獨立董事/協益電子股份有限公司獨立董事 4.新任者姓名及簡歷: 林欣吾/本公司常務獨立董事/財團法人台灣經濟研究院副院長暨研究三所所長 莊永丞/本公司獨立董事/東吳大學法學院副院長 劉錦龍/本公司獨立董事/國立中央大學管理學院產業經濟研究所教授 張紹源/本公司獨立董事/陽明海運股份有限公司董事、一卡通票證股份有限公司董事 林秋綿/本公司獨立董事/國立臺北大學不動產與城鄉環境學系副教授 5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿 6.異動原因:配合董事會改選，重新委任第五屆薪資報酬委員會委員 7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:107/06/29~110/07/19 8.新任生效日期:110/07/20 9.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:財務主管 2.發生變動日期:110/07/14 3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳志瑋，財務部協理 4.新任者姓名、級職及簡歷:陳紹晃，副總經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職 6.異動原因:辭職 7.生效日期:110/07/21 8.其他應敘明事項:財務主管職務由副總經理陳紹晃兼任

1.事實發生日:110/07/08 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司110年6月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:本公司110年6月份合併自結各項提存前稅前淨利979,234千元，於提列各項提存460,805千元後，合併自結稅前淨利518,429千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利518,429千元)，合併自結稅後淨利485,029千元。110年1月至6月合併累計自結各項提存前稅前淨利5,194,256千元，於提列各項提存2,343,312千元後，合併累計自結稅前淨利2,850,944千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利2,850,944千元)，合併累計自結稅後淨利2,463,659千元，合併每股稅前盈餘0.38元，合併每股稅後盈餘0.33元，合併每股淨值13.51元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.事實發生日:110/07/02 2.公司名稱:臺灣中小企業銀行股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):不適用 4.相互持股比例:不適用 5.發生緣由:依金管會公告修正「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」辦理 6.因應措施:110年股東常會實際召開日期及地點不另寄郵件通知 7.其他應敘明事項:列載於原定股東會停止過戶之股東名冊之股東有權出席股東會

1.董事會決議日期:110/06/28 2.股東會召開日期:110/07/20 3.股東會召開時間:上午9時正 4.股東會召開地點:台北市內湖區行善路168巷15號(多功能集會廳) 5.股東會召集事由，請查閱本公司原發布之重大訊息，重大訊息日期(x月x日):110/03/10 6.其他應述明事項:無。

1.事實發生日:110/06/08 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司110年5月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:本公司110年5月份合併自結各項提存前稅前淨利922,013千元，於提列各項提存419,651千元後，合併自結稅前淨利502,362千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利502,362千元)，合併自結稅後淨利413,879千元。110年1月至5月合併累計自結各項提存前稅前淨利4,215,022千元，於提列各項提存1,882,507千元後，合併累計自結稅前淨利2,332,515千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利2,332,515千元)，合併累計自結稅後淨利1,978,630千元，合併每股稅前盈餘0.31元，合併每股稅後盈餘0.26元，合併每股淨值13.45 元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.事實發生日:110/05/21 2.因應金管會公告之「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」，故本公司停止召開原訂股東會，後續將另經董事會決議通過，延至110年7月1日起至110年8月31日期間擇期召開，本次停止召開之原訂股東會日期:110/06/25 3.其他應述明事項:無。

符合條款第四條第XX款：12 事實發生日：110/05/31 1.召開法人說明會之日期：110/05/31 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：線上直播 4.法人說明會擇要訊息：公告本公司召開2021年第一季中文法人說明會，公佈2021年第一季營運概況。 5.其他應敘明事項：無 完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.事實發生日:110/05/07 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司110年4月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:本公司110年4月份合併自結各項提存前稅前淨利820,490千元，於提列各項提存354,580千元後，合併自結稅前淨利465,910千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利465,910千元)，合併自結稅後淨利410,288千元。110年1月至4月合併累計自結各項提存前稅前淨利3,293,009千元，於提列各項提存1,462,856千元後，合併累計自結稅前淨利1,830,153千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利1,830,153千元)，合併累計自結稅後淨利1,564,751千元，合併每股稅前盈餘0.24元，合併每股稅後盈餘0.21元，合併每股淨值13.45元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:110/05/05 2.審計委員會通過財務報告日期:110/05/03 3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):110/01/01~110/03/31 4.1月1日累計至本期止利息淨收益(仟元):4,321,420 5.1月1日累計至本期止淨收益(仟元):5,563,412 6.1月1日累計至本期止稅前淨利(損) (仟元):1,298,290 7.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):1,101,653 8.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):1,101,653 9.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.15 10.期末總資產(仟元):1,785,945,488 11.期末總負債(仟元):1,685,808,692 12.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):100,136,796 13.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:110/04/28 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長 3.舊任者姓名及簡歷:張志堅(臺灣中小企業銀行常務董事代理董事長兼總經理) 4.新任者姓名及簡歷:林謙浩(第一金融控股股份有限公司董事兼總經理) 5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:新任 6.異動原因:選任 7.新任生效日期:110/04/28 8.其他應敘明事項:本行110年04月28日第15屆董事會第148次常務董事會會議選任為董事長。

1.發生變動日期:110/04/27 2.法人名稱:財政部 3.舊任者姓名及簡歷:黃博怡(臺灣中小企業銀行董事長，110/04/01辭任) 4.新任者姓名及簡歷:林謙浩(第一金控董事兼總經理) 5.異動原因:派任 6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:107/06/29至110/06/28 7.新任生效日期:110/04/27 8.其他應敘明事項::依財政部110年04月27日台財庫字第11003661062號函辦理。

1.發生變動日期:110/04/15 2.法人名稱:臺灣土地銀行　 3.舊任者姓名及簡歷:何英明(臺灣土地銀行總經理) 4.新任者姓名及簡歷:楊淑鐶(臺灣土地銀行風險管理部經理) 5.異動原因:法人改派 6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:107/06/29至110/06/28 7.新任生效日期:110/04/15 8.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/04/09 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司110年3月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:本公司110年3月份合併自結各項提存前稅前淨利844,270千元，於提列各項提存374,117千元後，合併自結稅前淨利470,153千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利470,153千元)，合併自結稅後淨利400,484千元。110年1月至3月合併累計自結各項提存前稅前淨利2,472,519千元，於提列各項提存1,108,276千元後，合併累計自結稅前淨利1,364,243千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利1,364,243千元)，合併累計自結稅後淨利1,154,463千元，合併每股稅前盈餘0.18元，合併每股稅後盈餘0.15元，合併每股淨值13.38元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.董事會決議日期或發生變動日期:110/04/01 2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長 3.舊任者姓名及簡歷:黃博怡(臺灣中小企業銀行董事長) 4.新任者姓名及簡歷:張志堅(臺灣中小企業銀行常務董事兼總經理) 5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:新任 6.異動原因:選任 7.新任生效日期:110/04/01 8.其他應敘明事項:本行110年04月01日第15屆董事會第143次常務董事會會議選任為代理董事長。

1. 董事會擬議日期：110/03/30 2. 股利所屬年(季)度：109年 年度 3. 股利所屬期間：109/01/01 至 109/12/31 4. 股東配發內容： 　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0.10000000 　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0 　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0 　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：748,858,346 　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0.34000000 　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0 　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0 　(8)股東配股總股數(股)：254,611,838 5. 其他應敘明事項：無。 6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.董事會決議日期:110/03/30 2.增資資金來源:109年度之可分配盈餘 3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):254,611,838股 4.每股面額:10元 5.發行總金額:2,546,118,380元 6.發行價格:不適用 7.員工認購股數或配發金額:不適用 8.公開銷售股數:不適用 9.原股東認購或無償配發比例:每仟股無償配發34股。 10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:配發不足壹股之畸零股，得由股東自除權基準日起5日內至本公司股務代理機構辦理併湊，併湊不足壹股之畸零股改發現金（計算至元，元以下捨去），逾期未併湊之累積畸零股數授權董事長洽特定人按面額認購。 11.本次發行新股之權利義務:與原有股份相同。 12.本次增資資金用途:為因應新巴賽爾資本協定（ＢaselⅢ）增列普通股權益資本之要求，以充實資本結構，進而提升獲利能力。 13.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:110/03/29 2.法人名稱:財政部 3.舊任者姓名及簡歷:黃博怡(臺灣中小企業銀行董事長) 4.新任者姓名及簡歷:待派 5.異動原因:辭職 6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:107/06/29至110/06/28 7.新任生效日期:不適用 8.其他應敘明事項::依財政部110年03月29日台財庫字第11003649490號函示，自110年4月1日請辭生效。

符合條款第四條第XX款：12 事實發生日：110/03/29 1.召開法人說明會之日期：110/03/29 2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：線上直播 4.法人說明會擇要訊息：公告本公司召開2020年第四季中文法人說明會，公佈2020年第四季營運概況。 5.其他應敘明事項：無 完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.事實發生日:110/03/15 2.公司名稱:臺灣中小企業銀行股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:不適用 5.傳播媒體名稱:各大媒體 6.報導內容:有關本行黃博怡董事長請辭相關報導。 7.發生緣由:本行黃博怡董事長因個人生涯規劃主動請辭財政部公股代表職務。 8.因應措施:本行組織結構健全，營運不受影響，並將持續秉持專業銀行角色，為廣大中小企業及民眾提供金融相關服務。 9.其他應敘明事項:財政部發布新聞稿表示，臺灣中小企業銀行董事長黃博怡因個人生涯規劃，自110年4月1日起辭去財政部公股代表董事長職務，財政部予以尊重，並將儘速遴派人選接任。

1.董事會決議日期:110/03/10 2.股東會召開日期:110/06/25 3.股東會召開地點:臺北市大同區塔城街30號17樓。 4.召集事由一、報告事項: （1）本公司109年度營業概況報告。 （2）審計委員會審查本公司109年度決算表冊報告。 （3）本公司109年度員工及董事酬勞分派情形報告。 5.召集事由二、承認事項: （1）本公司109年度決算表冊案。 （2）本公司109年度決算盈餘分配案。 6.召集事由三、討論事項: （1）109年度盈餘分配股票股利擬辦理盈餘轉增資發行新股案。 （2）修訂本公司章程案。 7.召集事由四、選舉事項: 選舉本公司第16屆董事案。 8.召集事由五、其他議案: 解除本公司董事競業禁止限制案。 9.召集事由六、臨時動議:無。 10.停止過戶起始日期:110/04/27 11.停止過戶截止日期:110/06/25 12.其他應敘明事項: 一、同一人或同一關係人單獨、共同或合計持有同一銀行已發行有表決權股份總數超過百分之五者，自持有之日起十日內，應向金融監督管理委員會申報；持股超過百分之五後累積增減逾1個百分點者，亦同；持股超過10％、25％或50％者，均應分別事先向金融監督管理委員會申請核准。(請參考銀行法第25條及第25-1條) 二、本公司股東得以電子方式行使表決權，行使期間為:110年5月26日至110年6月22日止，請逕登入臺灣集中保管結算所股份有限公司「股東e票通」網頁，依相關說明投票。【www.stockvote.com.tw】 三、依公司法第172條之1規定，持股1%以上之股東如欲於本次股東常會提出議案者，本公司將於110年4月12日起至4月22日止受理股東提案，請於110年4月22日下午五時前以書面向本公司提出。受理提案處所：本公司董事會秘書處（台北市塔城街30號7樓）。 四、依公司法第192條之1及本公司章程第20條規定，董事採候選人提名制度，本屆選舉董事應選名額為15席(含獨立董事5席)，持股1%以上之股東如欲提出，董事候選人名單者，本公司將於110年4月12日起至4月22日止受理股東提名請於110年4月22日下午五時前以書面向本公司提出。受理提名處所：本公司董事會秘書處（台北市塔城街30號7樓）。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:110/03/10 2.審計委員會通過財務報告日期:110/03/08 3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):109/01/01~109/12/31 4.1月1日累計至本期止利息淨收益(仟元):16,192,217 5.1月1日累計至本期止淨收益(仟元):21,869,442 6.1月1日累計至本期止稅前淨利(損) (仟元):5,385,261 7.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):4,701,775 8.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):4,701,775 9.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.63 10.期末總資產(仟元):1,791,635,053 11.期末總負債(仟元):1,692,976,304 12.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):98,658,749 13.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:110/03/10 2.名稱﹝XX公司第X次（有、無）擔保公司債﹞:臺灣中小企業銀行股份有限公司無到期日非累積次順位金融債券。 3.發行總額:新臺幣捌拾億元整(或等值外幣)。 4.每張面額:未定。 5.發行價格:依債券面額十足發行。 6.發行期間:無到期日。 7.發行利率:視發行時市場利率水準及本行資金狀況定之。 8.擔保品之種類、名稱、金額及約定事項:無。 9.募得價款之用途及運用計畫:強化財務結構，提高本行資本適足比率。 10.承銷方式:未定。 11.公司債受託人:無。 12.承銷或代銷機構:未定。 13.發行保證人:無。 14.代理還本付息機構:未定。 15.簽證機構:無。 16.能轉換股份者，其轉換辦法:無。 17.賣回條件:未定。 18.買回條件:未定。 19.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:無。 20.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:無。 21.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/03/08 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司110年2月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:本公司110年2月份合併自結各項提存前稅前淨利830,861千元，於提列各項提存381,645千元後，合併自結稅前淨利449,216千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利449,216千元)，合併自結稅後淨利393,452千元。 110年1月至2月合併累計自結各項提存前稅前淨利1,628,249千元，於提列各項提存734,159千元後，合併累計自結稅前淨利894,090千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利894,090千元)，合併累計自結稅後淨利753,979千元，合併每股稅前盈餘0.12元，合併每股稅後盈餘0.10元，合併每股淨值13.23元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.事實發生日:110/02/08 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司110年1月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:本公司110年1月份合併自結各項提存前稅前淨利797,388千元，於提列各項提存352,514千元後，合併自結稅前淨利444,874千元(繼續營業單位合併自結稅前淨利444,874千元)，合併自結稅後淨利360,527千元，合併每股稅前盈餘0.06元，合併每股稅後盈餘0.05元，合併每股淨值13.20元。 以上數字係本公司自行結算金額。

1.事實發生日:110/01/08 2.公司名稱:臺灣企銀 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:無 5.發生緣由:公告本公司109年12月份自結合併盈餘 6.因應措施:無 7.其他應敘明事項:本公司109年12月份合併自結各項提存前稅前淨利714,007千元，於提列各項提存90,813千元後，合併自結稅前淨利623,194千元(繼續 營業單位合併自結稅前淨利623,194千元)，合併自結稅後淨利732,517千元。109年1月至12月合併累計自結各項提存前稅前淨利9,434,618千元，於提列各項提存4,061,197千元後，合併累計自結稅前淨利5,373,421千元(繼續營業單位合併累計自結稅前淨利5,373,421千元)，合併累計自結稅後淨利4,780,449千元，合併每股稅前盈餘0.72元，合併每股稅後盈餘0.64元，合併每股淨值13.20元。 以上數字係本公司自行結算金額。